ก.ล.ต. เปิดตัวโครงการ '5 ขั้นมั่นใจลงทุน'มิติใหม่ของบริการดูแลการลงทุนอย่างครบวงจรเพื่ออิสรภาพทางการเงิน

       ก.ล.ต. เปิดตัวโครงการ '5 ขั้นมั่นใจลงทุน'ร่วมมือกับพันธมิตรภาครัฐ ภาคเอกชน และผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน สร้างประสบการณ์ใหม่ของการแนะนำการลงทุนอย่างครบวงจร ผ่านบริการออกแบบการลงทุน 5 ขั้นตอน มุ่งเป็นตัวช่วยสำคัญให้ประชาชนได้รับการดูแลการลงทุนที่ครบวงจร เพื่อตอบโจทย์ความมั่นคงทางการเงินในระยะยาว

         นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า “ที่ผ่านมา การบริการให้คำปรึกษาและแนะนำการลงทุนที่ครบวงจรจะจำกัดอยู่เพียงกลุ่มคนที่เป็นผู้มีเงินลงทุนจำนวนสูง (private wealth) เท่านั้น ในขณะที่ประชาชนทั่วไปมักประสบปัญหาในการลงทุน เนื่องจากได้รับข้อมูลมากมาย แต่ไม่สามารถวิเคราะห์และเปรียบเทียบผลิตภัณฑ์การลงทุนที่มีอยู่หลากหลายได้ หรือได้รับคำแนะนำให้ซื้อผลิตภัณฑ์เป็นรายตัว โดยเฉพาะอย่างยิ่งผลิตภัณฑ์ที่ผู้ขายได้รับค่าตอบแทนการขายสูงหรือต้องการเพิ่มยอดขาย รวมทั้งขาดผู้ติดตามดูแลการลงทุนให้หลังจากที่ได้ลงทุนไปแล้ว จึงทำให้คนทั่วไปไม่สามารถใช้ตลาดทุนเพื่อสร้างอิสรภาพทางการเงินได้”

         “โครงการ 5 ขั้นมั่นใจลงทุน เกิดจากความตั้งใจของ ก.ล.ต. ร่วมกับพันธมิตรภาครัฐ ภาคเอกชน และผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน ประกอบกับพัฒนาการด้านเทคโนโลยีและนวัตกรรมทางการเงินในปัจจุบัน มีส่วนสำคัญที่ทำให้การให้บริการดูแลการลงทุนที่ครบวงจรเกิดขึ้นได้อย่างมีประสิทธิภาพด้วยต้นทุนที่ต่ำ ตั้งแต่ (1) การสำรวจและทำความเข้าใจลูกค้า (2) การกำหนดแผนจัดสรรการลงทุน (asset allocation) (3) การแนะนำการลงทุนแบบองค์รวม (4) การติดตามและปรับปรุงการลงทุน และ (5) การรายงานภาพรวมการลงทุนของลูกค้า จึงทำให้ผู้รับบริการมีความพร้อมในการจัดการบริหารทรัพย์สินของตนเองเพื่อสร้างอิสรภาพทางการเงิน”

                ปัจจุบันมีผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. แล้ว 26 ราย และคาดว่าจะมีจำนวนเพิ่มขึ้นอีกตามลำดับ โดยผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับความเห็นชอบจะสามารถให้บริการออกแบบการลงทุนทั้ง 5 ขั้นตอนได้ ภายใต้ขอบเขต

                ธุรกิจที่ได้รับอนุญาตของตน ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจรายอื่น ๆ ที่สนใจสามารถยื่นขอรับความเห็นชอบต่อ ก.ล.ต. ได้ โดย ก.ล.ต. จะพิจารณาคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด

                ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการออกแบบการลงทุนบนเว็บไซต์ ก.ล.ต. www.sec.or.th และผู้ที่ต้องการข้อมูลเพิ่มเติมสามารถดูได้ที่ www.5ขั้นมั่นใจลงทุน.com และเฟซบุ๊คเพจ

5 ขั้นมั่นใจลงทุน หรือหากมีข้อสงสัยสามารถติดต่อสอบถาม ก.ล.ต. ที่โทร 1207

หมายเหตุประกอบข่าว  

รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ 26 ราย ที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้ออกแบบการลงทุนได้รับอนุญาตแล้ว ได้แก่

1.       กลุ่มบริษัทหลักทรัพย์ จำนวน 7 ราย ได้แก่

บล. เคทีบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) : KTBST

บล. กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) : KS

บล. ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด : DBSV

บล. ธนชาต จำกัด (มหาชน) : TNS

บล. บัวหลวง จำกัด (มหาชน) : BLS

บล. ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) : Phillip

บล. หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด : YUANTA

2.       กลุ่มบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน จำนวน 7 ราย ได้แก่

บลจ. กรุงไทย จำกัด (มหาชน) : KTAM*

บลจ. กรุงศรี จำกัด : KSAM*

บลจ. กสิกรไทย จำกัด : KASSET

บลจ. ทหารไทย จำกัด : TMBAM

บลจ. ไทยพาณิชย์ จำกัด : SCBAM

บลจ. เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด : MPAM

บลจ. ยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด : UOBAM*

3.      กลุ่มธนาคารพาณิชย์ จำนวน 6 ราย ได้แก่

ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) : BBL

ธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) : KTB*

ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) KBANK

ธนาคารซิตี้แบงก์ สาขากรุงเทพฯ : Citibank*

ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) : TMB*

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) : SCB

4.       กลุ่มบริษัทประกันชีวิต จำนวน 2 ราย ได้แก่

บริษัท เมืองไทยประกันชีวิต จำกัด (มหาชน)

บริษัท เอไอเอ จำกัด

5.       กลุ่มฟินเทคสตาร์ทอัพ (4 ราย) ได้แก่

บลน. ฟินโนมีนา จำกัด : Finomena

บลป. เทรเชอริสต์ จำกัด : Treasurist*

บลน. โรโบเวลธ์ จำกัด : Robowealth

บลน. เว็ลธ์ เมจิก จำกัด : WealthMagik

หมายเหตุ : *ผู้ประกอบธุรกิจที่อยู่ระหว่างจะทยอยเปิดให้บริการ

รายชื่อหน่วยงานพันธมิตรโครงการ (18 ราย) ได้แก่ ธนาคารแห่งประเทศไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ คณะกรรมการกองทุน

การออมแห่งชาติ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สภาธุรกิจตลาดทุนไทย สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย สมาคมบริษัทจัดการลงทุน สมาคมธนาคารไทย สมาคมธนาคารนานาชาติ สมาคมประกันชีวิตไทย

สมาคมฟินเทคประเทศไทย สมาคมบริษัทจดทะเบียนไทย สมาคมบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

เอ็ม เอ ไอ สมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ สมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย สมาคมนักวางแผนการเงินไทย

และสมาคมซีเอฟเอไทยแลนด์